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國辦發(fā)〔2021〕26號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：
為健全完善科技成果評價(jià)體系，更好發(fā)揮科技成果評價(jià)作用，促進(jìn)科技與經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展更加緊密結合，加快推動(dòng)科技成果轉化為現實(shí)生產(chǎn)力，經(jīng)國務(wù)院同意，現提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，深化科技體制改革，堅持正確的科技成果評價(jià)導向，創(chuàng )新科技成果評價(jià)方式，通過(guò)評價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng )新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，為構建新發(fā)展格局和實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
（二）基本原則。
堅持科技創(chuàng )新質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向。充分發(fā)揮科技成果評價(jià)的“指揮棒”作用，全面準確反映成果創(chuàng )新水平、轉化應用績(jì)效和對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的實(shí)際貢獻，著(zhù)力強化成果高質(zhì)量供給與轉化應用。
堅持科學(xué)分類(lèi)、多維度評價(jià)。針對科技成果具有多元價(jià)值的特點(diǎn)，科學(xué)確定評價(jià)標準，開(kāi)展多層次差別化評價(jià)，提高成果評價(jià)的標準化、規范化水平，解決分類(lèi)評價(jià)體系不健全以及評價(jià)指標單一化、標準定量化、結果功利化的問(wèn)題。
堅持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評價(jià)，加快技術(shù)市場(chǎng)建設，加快構建政府、社會(huì )組織、企業(yè)、投融資機構等共同參與的多元評價(jià)體系，充分調動(dòng)各類(lèi)評價(jià)主體的積極性，營(yíng)造成果評價(jià)的良好創(chuàng )新生態(tài)。
堅持尊重科技創(chuàng )新規律。把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng )新成果評價(jià)方式方法，加強中長(cháng)期評價(jià)、后評價(jià)和成果回溯，引導科研人員潛心研究、探索創(chuàng )新，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現、早實(shí)現。
二、主要工作措施
（一）全面準確評價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )、文化價(jià)值。根據科技成果不同特點(diǎn)和評價(jià)目的，有針對性地評價(jià)科技成果的多元價(jià)值。科學(xué)價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在新發(fā)現、新原理、新方法方面的獨創(chuàng )性貢獻。技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng )新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。經(jīng)濟價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)推廣前景、預期效益、潛在風(fēng)險等對經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。社會(huì )價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在解決人民健康、國防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。文化價(jià)值重點(diǎn)評價(jià)在倡導科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng )新文化、弘揚社會(huì )主義核心價(jià)值觀(guān)等方面的影響和貢獻。
（二）健全完善科技成果分類(lèi)評價(jià)體系。基礎研究成果以同行評議為主，鼓勵國際“小同行”評議，推行代表作制度，實(shí)行定量評價(jià)與定性評價(jià)相結合。應用研究成果以行業(yè)用戶(hù)和社會(huì )評價(jià)為主，注重高質(zhì)量知識產(chǎn)權產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設備樣機性能等作為主要評價(jià)指標。不涉及軍工、國防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶(hù)評價(jià)、市場(chǎng)檢驗和第三方評價(jià)為主，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應用情況等作為主要評價(jià)指標。探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評估機制，加強成果真實(shí)性和可靠性驗證，合理評價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻。
（三）加快推進(jìn)國家科技項目成果評價(jià)改革。按照“四個(gè)面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn)，抓緊建立科技計劃成果后評估制度。建設完善國家科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動(dòng)財政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開(kāi)。改革國防科技成果評價(jià)制度，探索多主體參與評價(jià)的辦法。完善高等院校、科研機構職務(wù)科技成果披露制度。建立健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程，建立專(zhuān)利申請前評估制度，加大高質(zhì)量專(zhuān)利轉化應用績(jì)效的評價(jià)權重，把企業(yè)專(zhuān)利戰略布局納入評價(jià)范圍，杜絕簡(jiǎn)單以申請量、授權量為評價(jià)指標。
（四）大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評價(jià)。健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)、資產(chǎn)評估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式，加快建設現代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)。推動(dòng)建立全國性知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易中心，完善技術(shù)要素交易與監管體系，支持高等院校、科研機構和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易，鼓勵一定時(shí)期內未轉化的財政性資金支持形成的成果進(jìn)場(chǎng)集中發(fā)布信息并推動(dòng)轉化。建立全國技術(shù)交易信息發(fā)布機制，依法推動(dòng)技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數據互聯(lián)互通。鼓勵技術(shù)轉移機構專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化、規范化發(fā)展，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評價(jià)人員培養機制，鼓勵技術(shù)轉移機構和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場(chǎng)開(kāi)展科技成果專(zhuān)業(yè)化評價(jià)活動(dòng)。提升國家科技成果轉移轉化示范區建設水平，發(fā)揮其在科技成果評價(jià)與轉化中的先行先試作用。
（五）充分發(fā)揮金融投資在科技成果評價(jià)中的作用。完善科技成果評價(jià)與金融機構、投資公司的聯(lián)動(dòng)機制，引導相關(guān)金融機構、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價(jià)，通過(guò)在國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區設立分支機構、優(yōu)化信用評價(jià)模型等，加大對科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。推廣知識價(jià)值信用貸款模式，擴大知識產(chǎn)權質(zhì)押融資規模。在知識產(chǎn)權已確權并能產(chǎn)生穩定現金流的前提下，規范探索知識產(chǎn)權證券化。加快推進(jìn)國家科技成果轉化引導基金管理改革，引導企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng )業(yè)投資機構、專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構等各類(lèi)市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)。
（六）引導規范科技成果第三方評價(jià)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究會(huì )、專(zhuān)業(yè)化評估機構等在科技成果評價(jià)中的作用，強化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場(chǎng)評價(jià)活動(dòng)規范發(fā)展。制定科技成果評價(jià)通用準則，細化具體領(lǐng)域評價(jià)技術(shù)標準和規范。建立健全科技成果第三方評價(jià)機構行業(yè)標準，明確資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標準規范及質(zhì)量控制體系。形成并推廣科技成果創(chuàng )新性、成熟度評價(jià)指標和方法。鼓勵部門(mén)、地方、行業(yè)建立科技成果評價(jià)信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價(jià)政策、標準規范、方法工具和機構人員等信息，提高評價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。推進(jìn)評價(jià)誠信體系和制度建設，將科技成果評價(jià)失信行為納入科研誠信管理信息系統，對在評價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價(jià)、搞利益輸送等違法違規行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優(yōu)化科技成果評價(jià)行業(yè)生態(tài)。
（七）改革完善科技成果獎勵體系。堅持公正性、榮譽(yù)性，重在獎勵真正作出創(chuàng )造性貢獻的科學(xué)家和一線(xiàn)科技人員，控制獎勵數量，提升獎勵質(zhì)量。調整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規范提名制度、機制、流程，堅決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負擔。優(yōu)化科技獎勵項目，科學(xué)定位國家科技獎和省部級科技獎、社會(huì )力量設獎，構建結構合理、導向鮮明的中國特色科技獎勵體系。強化國家科技獎勵與國家重大戰略需求的緊密結合，加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度。培育高水平的社會(huì )力量科技獎勵品牌，政府加強事中事后監督，提高科技獎勵整體水平。
（八）堅決破解科技成果評價(jià)中的“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項”問(wèn)題。全面糾正科技成果評價(jià)中單純重數量指標、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國大地上。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價(jià)指標。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著(zhù)應用效果、為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質(zhì)量成果，提高其考核評價(jià)權重，具體由相關(guān)科技評價(jià)組織管理單位（機構）根據實(shí)際情況確定。不得把成果完成人的職稱(chēng)、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科研項目數量等作為科技成果評價(jià)、科研項目績(jì)效評價(jià)和人才計劃評審的參考依據。科學(xué)確定個(gè)人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻，堅決扭轉過(guò)分重排名、爭排名的不良傾向。
（九）創(chuàng )新科技成果評價(jià)工具和模式。加強科技成果評價(jià)理論和方法研究，利用大數據、人工智能等技術(shù)手段，開(kāi)發(fā)信息化評價(jià)工具，綜合運用概念驗證、技術(shù)預測、創(chuàng )新大賽、知識產(chǎn)權評估以及扶優(yōu)式評審等方式，推廣標準化評價(jià)。充分利用各類(lèi)信息資源，建設跨行業(yè)、跨部門(mén)、跨地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價(jià)工具方法庫。發(fā)布新應用場(chǎng)景目錄，實(shí)施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應用示范工程，在重大項目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運用評價(jià)結果。
（十）完善科技成果評價(jià)激勵和免責機制。把科技成果轉化績(jì)效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)，細化完善有利于轉化的職務(wù)科技成果評估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng )新與轉化的活力。健全科技成果轉化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無(wú)形資產(chǎn)管理的邊界和紅線(xiàn)，優(yōu)化科技成果轉化管理流程。開(kāi)展科技成果轉化盡責擔當行動(dòng)，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價(jià)與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則。推動(dòng)成果轉化相關(guān)人員按照法律法規、規章制度履職盡責，落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，依法依規一事一議確定相關(guān)人員的決策責任，堅決查處腐敗問(wèn)題。
三、組織實(shí)施
（一）加強統籌協(xié)調。科技部要發(fā)揮主責作用，牽頭做好科技成果評價(jià)改革的組織實(shí)施、統籌指導與監督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協(xié)等相關(guān)單位要積極主動(dòng)協(xié)調配合。行業(yè)、地方科技管理部門(mén)負責本行業(yè)本地區成果評價(jià)的指導推動(dòng)、監督服務(wù)工作。各有關(guān)部門(mén)、各地方要在本意見(jiàn)出臺半年內完成本行業(yè)本地區有關(guān)規章制度制修訂工作。
（二）開(kāi)展改革試點(diǎn)。選擇不同類(lèi)型單位和地區開(kāi)展有針對性的科技成果評價(jià)改革試點(diǎn)，探索簡(jiǎn)便實(shí)用的制度、規范和流程，解決改革落地難問(wèn)題，形成可操作可復制的做法并進(jìn)行推廣。
（三）落實(shí)主體責任。科技成果評價(jià)實(shí)行“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評價(jià)”、“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評價(jià)”。各科技評價(jià)組織管理單位（機構）要切實(shí)承擔主體責任，對照本意見(jiàn)要求在一年內完成相關(guān)科技成果評價(jià)標準或管理辦法制修訂任務(wù)，提升專(zhuān)業(yè)能力，客觀(guān)公正開(kāi)展科技成果評價(jià)活動(dòng)。
（四）營(yíng)造良好氛圍。進(jìn)一步落實(shí)“放管服”改革要求，嚴格制度執行，注重社會(huì )監督，強化評價(jià)活動(dòng)的學(xué)術(shù)自律和行業(yè)自律，堅決反對“為評而評”、濫用評價(jià)結果，防止與物質(zhì)利益過(guò)度掛鉤，杜絕科技成果評價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)現象。要加強政策宣傳解讀，及時(shí)總結推廣典型經(jīng)驗做法，積極營(yíng)造良好的評價(jià)環(huán)境。
國務(wù)院辦公廳
2021年7月16日
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